為統籌經濟社會發展、民生保障和生態環境保護職責，堅持嚴格規范公正文明執法，引導和促進企業自覺守法，現向社會公開發布5起輕微違法行為免予處罰典型案件，并對阿勒泰地區生態環境局、巴州生態環境局、哈密市生態環境局、烏魯木齊市生態環境局和伊犁州生態環境局等辦案單位提出表揚。

案例一：阿勒泰市某磚廠涉嫌未按排污許可證規定提交排污許可證執行報告免予處罰案

【案情簡介】

2024年5月13日，阿勒泰地區生態環境局阿勒泰市分局收到生態環境違法問題線索后，立即開展非現場核查，登錄排污許可證管理信息平臺查詢企業排污許可執行情況。經現場核實發現，阿勒泰市某磚廠未按排污許可規定的時間提交2024年第一季度排污許可執行報告。該公司上述行為違反了《排污許可管理條例》第二十二條第一款“排污單位應當按照排污許可證規定的內容、頻次和時間要求，向審批部門提交排污許可證執行報告，如實報告污染物排放行為、排放濃度、排放量等”的規定。

【查處情況】

因阿勒泰市某磚廠未按排污許可證規定提交排污許可證執行報告的行為是首次發現，2024年第一季度為停產狀態，同時該磚廠于檢查當日完成整改，符合《新疆維吾爾自治區新疆生產建設兵團生態環境部門免予處罰事項清單(2022年版)》免予處罰情形。

依據《生態環境行政處罰辦法》第四十二條“違法行為輕微并及時改正，沒有造成生態環境危害后果的，不予行政處罰。初次違法且生態環境危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。”及《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第一款“違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰”的規定，決定對該磚廠不予行政處罰。

【啟示意義】

排污許可制度作為固定污染源環境管理的核心制度，為污染防治提供了堅實的制度保障。2021年3月1日正式施行的《排污許可管理條例》明確規定了排污單位應當按時提交排污許可證季度、年度執行報告。本案中，執法人員在收到問題線索后，通過采取非現場監管、現場核查等多種方式，認真摸排、收集證據，立案查處并督促整改，進一步增強排污單位“按證排污、持證守法”主體責任意識，規范排污行為。在嚴格執法的同時，本著推進包容審慎執法、“輕微違法不罰”的原則，教育、引導當事人依法依規開展生產經營活動，既增強了企業法治意識，也傳遞了生態環境柔性執法的溫度。

案例二：巴州某建材公司未如實記錄產生工業固體廢物數量免予行政處罰案

【案情簡介】

2023年7月23日，巴州生態環境局對巴州和碩縣某建材公司進行執法檢查時發現，該企業固體廢物環境管理臺賬記載內容不完整。經查，該企業主要從事膩子粉、嵌縫石膏、粉刷石膏、干粉砂漿等建筑材料制造及銷售，產生的固體廢物主要為原材料廢棄包裝袋，年產生量約200公斤。在檢查企業固體廢物環境管理臺賬時發現，企業未記錄廢棄包裝袋的產生量。

【查處情況】

該企業的行為違反了《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》第三十六條第一款“產生工業固體廢物的單位應當建立健全工業固體廢物產生、收集、貯存、運輸、利用、處置全過程的污染環境防治責任制度，建立工業固體廢物管理臺賬，如實記錄產生工業固體廢物的種類、數量、流向、貯存、利用、處置等信息，實現工業固體廢物可追溯、可查詢，并采取防治工業固體廢物污染環境的措施。”的規定。

企業于2023年7月25日完成整改工作，并向巴州生態環境局遞交整改報告，申請免予處罰。巴州生態環境局經集體審議決定，鑒于該公司為首次違法、危害后果輕微并及時改正，認為符合免予行政處罰的條件。

依據《生態環境行政處罰辦法》第四十二條“違法行為輕微并及時改正，沒有造成生態環境危害后果的，不予行政處罰。初次違法且生態環境危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰”以及《新疆維吾爾自治區 新疆生產建設兵團生態環境部門免予處罰事項清單（2022年版）》中“二、初次實施下列違法行為，且危害后果輕微并及時改正的，可以免予行政處罰：首次發現，環境管理臺賬記載內容不完整，在執法人員現場檢查之日起3個工作日內整改的”有關規定，巴州生態環境局決定對該公司不予行政處罰，并于2023年9月15日下達了《巴州生態環境局不予行政處罰決定書》。

【啟示意義】

巴州生態環境局充分考慮企業實際情況，本著過罰相當、寬嚴兼濟、教育與處罰相結合的原則，對符合免罰規定的，經過集體審議依法免予處罰，在維護生態環境保護法律法規剛性權威的同時，給予當事人一定的容錯空間，幫助企業提升環境保護主體責任意識，推動企業主動守法。

圖：執法人員對某建材企業進行現場檢查圖片

案例三：哈密市某單位未批先建違法輕微不予處罰案

【案情簡介】

2023年3月，哈密市生態環境保護綜合行政執法支隊執法人員對某工程改擴建項目進行現場檢查。該項目由哈密市某單位申請立項，未依法取得環境影響評價文件，于2022年7月開工建設。現場檢查時，該改擴建項目已停止建設，且未造成環境污染后果；項目四周無環境敏感區域，項目建設單位整改態度積極，負責人簽署了承諾書。

【查處情況】

該單位上述違法行為違反了《建設項目環境保護管理條例》第九條的規定。鑒于該單位在檢查時已停止建設，無污染物產生，四周無環境敏感區域，符合《新疆維吾爾自治區 新疆生產建設兵團生態環境部門免于處罰事項清單（2022年版）》適用條件，依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第一款規定和《新疆維吾爾自治區 新疆生產建設兵團生態環境部門免予處罰事項清單（2022年版）》：“在《建設項目環境影響評價分類管理名錄》第三條（一）（二）項所列環境敏感區以外，改、擴建項目或者租賃廠房（場地）項目未依法報批環評審批手續擅自開工建設未投入生產或者使用，執法人員現場檢查后及時停止建設或恢復原狀，且違法行為未造成環境污染后果的”規定，哈密市生態環境局依法決定不予行政處罰，并教育該單位引以為戒，認真學習和嚴格遵守《建設項目環境保護管理條例》相關規定，加強管理，落實環境管理措施制度。

【啟示意義】

哈密市生態環境局積極推進包容審慎監管，依據《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，綜合考慮違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度以及當事人的主觀過錯等因素，結合實際，將有為監管和有情服務有機融合，但免罰不免責，“不罰清單”不是“免責清單”，在辦理不予處罰案件時，通過責令改正、簽署承諾書、指導幫扶等方式，教育引導企業及時糾正違法行為，不斷增強守法意識。

案例四：烏魯木齊市某單位未按照國家有關規定設置危險廢物識別標志免予處罰案

【案情簡介】

烏魯木齊市生態環境局天山區分局于2024年3月19日對位于烏魯木齊市天山區某單位進行現場檢查，發現該單位在線設備室廢棄試劑收集容器未按照規定設置危險廢物識別標志，執法人員通過制作現場筆錄、拍照、詢問調查、收集相關證據，對該單位進行立案查處。

【查處情況】

經調查，該單位未按照國家有關規定設置危險廢物識別標志行為，違反了《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》第七十七條的規定：“對危險廢物的容器和包裝物以及收集、貯存、運輸、利用、處置危險廢物的設施、場所，應當按照規定設置危險廢物識別標志”。

鑒于該單位在執法人員檢查當日就已按照規定在在線設備室廢棄試劑收集容器外側張貼危險廢物識別標志，且屬首次檢查發現，依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條：“違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰”的規定，參照《烏魯木齊市生態環境行政執法減免責清單（試行）》不予行政處罰清單第13項“首次發現，未按照規定設置危險廢物識別標志，在執法人員現場檢查之日起3個工作日整改的不予行政處罰”規定，決定對該單位不予行政處罰。

【啟示意義】

烏魯木齊市生態環境局積極為企業松綁減負，實行包容審慎監管，對符合《烏魯木齊市生態環境行政執法減免責清單（試行）》不予行政處罰清單規定情形的生態環境違法行為，依法作出不予處罰決定，讓生態環境執法既保持“力度”，又體現“溫度”，引導轄區單位自覺守法，用法治力量助力優化營商環境，實現法律效果、經濟效果和社會效果的相統一。

案例五：伊犁某乳業有限公司違反排污許可管理制度免予處罰案

【案情簡介】

2024年1月24日，伊犁州生態環境局伊寧市分局執法人員現場執法檢查發現，伊犁某乳業有限公司污水處理站厭氧工藝建設一廢氣排放口，廢氣經燃燒后排放，該廢氣排放口未納入排污許可證管理。該案立案后經執法人員進一步調查發現，該乳業公司乳制品綜合加工生產線建設項目建設時考慮到污水處理站厭氧工藝無組織廢氣排放的收集處理，通過廢氣燃燒處理設施，提升工藝，減少廢氣排放，有利于減少對環境的污染。

【查處情況】

上述行為違反了《排污許可管理條例》第十八條第二款“污染物排放口位置和數量、污染物排放方式和排放去向應當與排污許可證規定相符”的規定，鑒于該乳業公司上述違法行為屬初次違法且危害后果輕微，在執法檢查后及時整改，符合可以不予行政處罰的情形，依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第一款的規定，依法作出免予行政處罰決定。

【啟示意義】

納入排污許可管理的固定污染源，污染物排放口位置和數量、污染物排放方式和排放去向應當與排污許可證規定相符。本案中，企業通過改造廢氣燃燒處理設施，提升污染防治工藝，減少廢氣排放，存在從輕情節，生態環境部門在嚴格執法的同時，應當引導企業自覺守法，幫扶企業樹立自覺守法意識，服務優化營商環境大局，切實助推經濟發展。